O mercado de recomendações de investimento está crescendo no Brasil, e já conta com mais de 7.200 profissionais de investimento, distribuídos em todo território nacional.
E é claro que, para evitar manipulação de mercado, conflitos de interesse, insider trading e divulgação de informações enganosas, é preciso uma ampla fiscalização e regulação.
Mas quem fiscaliza as casas de análise no Brasil? E como fazemos o controle das nossas recomendações aqui na Capitalizo?
É disso que vou falar hoje!
Quem fiscaliza as recomendações das casas de análise?
As casas de análise devem seguir as normas estabelecidas pela APIMEC (Associação dos Analistas e Profissionais de Investimento do Mercado de Capitais) e pela CVM (Comissão de Valores Mobiliários).
Algumas das principais obrigações incluem:
1 – Registro e certificação
A casa de análise deve ser registrada na CVM, e os analistas de valores mobiliários que atuam na empresa precisam possuir certificação da APIMEC e também estarem registrados na CVM.
2 – Código de conduta e independência
As casas de análise devem seguir o Código de Conduta dos Analistas de Valores Mobiliários, garantindo independência e imparcialidade na elaboração dos relatórios, evitando conflitos de interesse, como a recomendação de ativos nos quais tenham posição ou outras ações que possam comprometer a imparcialidade.
3 – Transparência e divulgação
Os relatórios de análise devem conter informações claras sobre os critérios utilizados na recomendação, assim como os riscos envolvidos, além de avisos sobre eventuais conflitos de interesse, como participação acionária ou relação comercial com empresas analisadas.
4 – Compliance e supervisão
As casas de análise devem ter um programa de compliance, e manter registros e documentos que comprovem a metodologia de análise e os procedimentos internos.
5 – Publicidade e comunicação
As casas de análise devem seguir as regras de publicidade, evitando informações enganosas ou que possam induzir o investidor a erro.
E é claro que a Capitalizo segue todas essas regras…
…mas nós ainda vamos além!
Veja como!
Como fazemos controle de nossas recomendações aqui na Capitalizo?
Hoje, a Capitalizo – sozinha – é responsável por entre 10% e 11% de todos os relatórios de casas de análise no Brasil, sejam vinculadas a bancos ou não.
Eu acho, inclusive, que eles não aguentam mais receber nossos e-mails…
Mas isso é um passo fundamental para garantir segurança e transparência. A gente faz questão de passar tudo para a APIMEC, para ficar tudo registrado.
Isso, é claro, depois de ficar tudo registrado no nosso sistema. A melhor auditoria é o próprio cliente. Qualquer cliente nosso pode ver nossas operações feitas em conta real, e os resultados estão todos no sistema.
Se ver algo estranho, o cliente pode questionar qualquer coisa com a APIMEC. Porém, nunca tivemos problemas em relação a isso.
Como nossos relatórios são enviados todos os dias, todos os dias estamos informando as autoridades de nossas movimentações. Além disso, de semestre em semestre, a gente precisa encaminhar tudo que foi enviado novamente para eles conferirem.
Inclusive, além de encaminhar diariamente e semestralmente as informações, a APIMEC também faz auditorias regulares. Por exemplo, dê uma olhada nessa que foi feita no dia 30 de julho de 2024, quando eles solicitaram todas as análises relativas à carteira Tiago Prux:
Ou seja, não tem “escapatória”.
Tudo fica registrado, tudo fica certinho. Eles auditam, eles fazem tudo. E, internamente, nós também fazemos, porque é algo que a gente faz questão: que tudo esteja correto.
Temos orgulho do controle que temos em relação às nossas recomendações, e de sermos credenciados nota 10 na APIMEC.
Esse é o respeito e tranquilidade que nossos clientes merecem!
E você, está satisfeito com seus investimentos?
O objetivo da Capitalizo Consultoria é que nosso cliente tenha acesso às melhores recomendações do mercado, adequadas ao seu perfil, de forma independente e transparente.
Na prática, isso significa alinhamento de interesses e que você tenha ao seu lado alguém em que possa confiar.
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